建信中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
建信中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(A類份額)
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期:2024年12月12日
送出日期:2024年12月13日
本概要提供本基金的重要信息,是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前,請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 建信中證500指數(shù)增強(qiáng) 基金代碼 000478
下屬基金簡(jiǎn)稱 建信中證500指數(shù)增強(qiáng)A 下屬基金交易代碼 000478
基金管理人 建信基金管理有限責(zé)任公司 基金托管人 中信銀行股份有限公司
基金合同生效日 2014年1月27日 上市交易所及上市日期 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 葉樂(lè)天 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2014年1月27日
證券從業(yè)日期 2008年5月12日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
請(qǐng)投資者閱讀《招募說(shuō)明書(shū)》第九部分了解詳細(xì)情況
投資目標(biāo) 本基金為股票型指數(shù)增強(qiáng)基金,在對(duì)標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤的被動(dòng)投資基礎(chǔ)上,結(jié)合增強(qiáng)型的主動(dòng)投資,力爭(zhēng)獲取高于標(biāo)的指數(shù)的投資收益
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、股指期貨、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。 本基金的投資組合比例為:本基金持有的股票市值和買入、賣出期貨合約價(jià)值,合計(jì)(軋差計(jì)算)占基金資產(chǎn)的比例為不低于90%,其中投資于中證500成份股、備選成份股的資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%;現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%,其中,現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。本基金投資股指期貨以套期保值為目的,股指期貨、權(quán)證及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
主要投資策略 1、資產(chǎn)配置策略 本基金以追求基金資產(chǎn)收益長(zhǎng)期增長(zhǎng)為目標(biāo),根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、市場(chǎng)政策、資產(chǎn)估值水平、外圍主要經(jīng)濟(jì)體宏觀經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)的運(yùn)行狀況等因素的變化在本基金的投資范圍內(nèi)進(jìn)行適度動(dòng)態(tài)配置,在控制與目標(biāo)指數(shù)的跟蹤誤差的前提下,力爭(zhēng)獲得與所承擔(dān)的主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)相匹配的超額收益。
2、股票投資組合策略 本基金將參考標(biāo)的指數(shù)成份股在指數(shù)中的權(quán)重比例構(gòu)建投資組合,并通過(guò)事先設(shè)置目標(biāo)跟蹤誤差、事中監(jiān)控、事后調(diào)整等手段,嚴(yán)格將跟蹤誤差控制在規(guī)定范圍內(nèi),控制與標(biāo)的指數(shù)主動(dòng)偏離的風(fēng)險(xiǎn)。 3、債券投資策略 本基金債券投資將以優(yōu)化流動(dòng)性管理、分散投資風(fēng)險(xiǎn)為主要目標(biāo),同時(shí)根據(jù)需要進(jìn)行積極操作,以提高基金收益。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證500指數(shù)收益率*95%+商業(yè)銀行活期存款利率(稅前)*5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金,其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)和收益高于貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合型基金,屬于較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的證券投資基金品種。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注:基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
基金合同生效當(dāng)年不滿完整自然年度的,按實(shí)際期限計(jì)算凈值增長(zhǎng)率。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
費(fèi)用類型 份額(S)或金額(M) /持有期限(N) 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
申購(gòu)費(fèi) (前收費(fèi)) 0萬(wàn)元≤M<100萬(wàn)元 1.50% 非養(yǎng)老金客戶
100萬(wàn)元≤M<500萬(wàn)元 1.00% 非養(yǎng)老金客戶
M≥500萬(wàn)元 1,000.00元/筆 非養(yǎng)老金客戶
0萬(wàn)元M100萬(wàn)元 0.15% 僅限養(yǎng)老金客戶通過(guò)直銷柜臺(tái)申購(gòu)
100萬(wàn)元M500萬(wàn)元 0.1% 僅限養(yǎng)老金客戶通過(guò)直銷柜臺(tái)申購(gòu)
500萬(wàn)元M 100.00元/筆 僅限養(yǎng)老金客戶通過(guò)直銷柜臺(tái)申購(gòu)
贖回費(fèi) 0天≤N<7天 1.50% -
7天≤N<1年 0.50% -
1年≤N<2年 0.25% -
N≥2年 0.00% -
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除:
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 1.00% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.20% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 90,000.00元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00元 規(guī)定披露報(bào)刊
指數(shù)許可使用費(fèi) 0.016% 年下限金額:200,000.00元 指數(shù)編制公司
其他費(fèi)用 本基金其他費(fèi)用詳見(jiàn)本基金合同或招募說(shuō)明書(shū)費(fèi)用章節(jié)。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注:1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù),按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)、指數(shù)許可使用費(fèi)(若有)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用,非單個(gè)份額類別費(fèi)用,且
年金額為預(yù)估值,最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額,在持有期間,投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表:
建信中證500指數(shù)增強(qiáng)A
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率(年化)
1.22%
注:基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率(若有)為基金現(xiàn)行費(fèi)率,其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年
報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和法律法規(guī)的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生一定影響,從
而導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng),影響基金收益而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn),經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期性的變化會(huì)對(duì)基金所投資的證券的基本面產(chǎn)生影響,從而
影響證券的價(jià)格而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)直接導(dǎo)致股票市場(chǎng)及債券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率產(chǎn)生變動(dòng),同時(shí)也影響到證券市
場(chǎng)資金供求狀況,以及擬投資上市公司的融資成本和利潤(rùn)水平。上述變化將直接影響證券價(jià)格和本基金的
收益。
4、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
基金收益的一部分將通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配,而現(xiàn)金的購(gòu)買力可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚陆?,從而?
基金的實(shí)際投資收益下降。
5、本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)還包括指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)
約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表
明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的,基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新,其他信息發(fā)生變更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后,如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息,敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人官方網(wǎng)站[www.ccbfund.cn][客服電話:400-81-95533]
●基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
●定期報(bào)告,包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料